证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2023-046
海南矿业股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
【资料图】
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，
本公司编制了截至 2023 年 3 月 31 日止（以下简称“截止日”）的前次募集资金使用
情况的专项报告。
一、前次募集资金的数额、资金到账时间及存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]2502 号文《关于核准海南矿业股
份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2021 年 8 月 18 日向诺德基金管
理有限公司等 14 名投资者发行人民币普通股（A 股）66,981,415 股，发行价格每股
人民币 11.30 元，募集资金总额人民币 756,889,989.50 元，募集资金净额为人民币
（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 19 日以上会师报字（2021）第 8754 号验资报告
验证。本次发行新增股份已于 2021 年 8 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕登记托管手续。
（二）前次募集资金专户存储情况
截至 2023 年 3 月 31 日，本公司 2021 年非公开发行股票募集资金（以下简称
“前次募集资金”）在银行账户的存储情况列示如下：
初始存放金额（人民 截止日余额（人民币
银行 账户 款项性质
币元） 元）
中国工商银行股份有限公司 2201027029200
活期存款 189,871,700.00 74,203,051.15
昌江支行 118571
海南银行股份有限公司 6001011500255 活期存款 356,173,407.18 322,011,827.89
初始存放金额（人民 截止日余额（人民币
银行 账户 款项性质
币元） 元）
招商银行股份有限公司海口 8989000506105
活期存款 100,000,000.00 101,635,547.47
分行 66
中信银行股份有限公司海口 8115801012200
活期存款 100,000,000.00 102,794,113.54
分行 069280
合计 746,045,107.18 600,644,540.05
注：本次非公开发行募集资金总额人民币 756,889,989.50 元，扣除发行费用人民币(不含
税)10,844,882.32 元，实际募集资金净额为人民币 746,045,107.18 元。
国工商银行股份有限公司昌江支行、海南银行股份有限公司、中信银行股份有限公
司海口分行及招商银行股份有限公司海口分行签订了《募集资金三方监管协议》。
前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存
在重大差异。
二、前次募集资金的实际使用情况
截至 2023 年 3 月 31 日，前次募集资金使用情况对照表见本报告附表 1 “前次
募集资金使用情况对照表-2021 年非公开发行股票募集资金”。
三、前次募集资金实际投资项目变更情况
公司对石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目投资总额进行调整，主要原因为：
该项目于 2019 年立项备案，2021 年底正式开工建设，项目建设时钢材、设备等成
本均较前期测算出现一定幅度上涨，导致整体项目建设成本上升。此外，公司根据
实际建设需求，对该项目投资建设方案进行优化，优化内容主要包括：为应对后期
来矿品位下降，新增磁选精矿精选作业设备采购及配套土建工程建设，以保证未来
产出精铁矿品位及质量的稳定性；为保证产出尾矿含水量更好匹配下游客户需求，
新增压滤设备采购及配套土建工程建设，以降低尾矿含水量；同时为降低焙烧车间
后续运行成本，更换新型号过滤设备以降低焙烧炉给料的水分；另外，随着国家对
环保、消防要求不断提升，公司在原有计划基础上对环保、消防设备设施等进行整
体升级，以应对未来环保、消防等方面的更高要求。
本次公司对石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技改项目投资总额进行调增，其中募集资
金投资金额及使用计划不变，调整后具体情况如下：
序号 投资内容 调整前投资金额（万元） 调整后投资金额（万元）
项目总投资 35,010.38 51,162.90
本次调整后，项目的税后内部收益率预计为 19.45%，税后投资回收期（含建设
期）为 5.97 年，建设期为 2 年。
公司于 2023 年 4 月 27 日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次
会议，审议通过了《关于调整石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目投资总额的议
案》，同意将募投项目“磁化焙烧技改项目”的投资总额调增至 51,162.90 万元，同时，
本次调整新增的资金需求，公司以自有资金追加投资。
四、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
（一）前次募集资金先期投入项目转让情况
公司不存在前次募集资金先期投入项目转让情况。
（二）前次募集资金置换情况
在前次非公开发行募集资金到位前，公司根据实际情况已用自筹资金预先投入
募集资金投资项目，截至 2021 年 8 月 19 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目的实际投资金额合计人民币 1,228.29 万元。
公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的相关事项，已经于公司
议审议通过，公司独立董事对该事项发表了明确的同意意见。上会会计师事务所（特
殊普通合伙）已对公司截至 2021 年 8 月 19 日以自筹资金预先投入募集资金投资项
目的情况进行了专项审核，并于 2021 年 10 月 28 日出具了《海南矿业股份有限公
司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（上会师报字(2021)第 10689 号）。
前次募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
自筹资金预先投入金额 本次置换金额
序号 项目名称
（人民币万元） （人民币万元）
石碌铁矿-120m～-360m 中段采矿工程
建设项目
合计 1,228.29 1,228.29
五、募集资金投资项目产生的经济效益情况
截至 2023 年 3 月 31 日，前次募集资金投资项目实现效益情况见本报告附表 2
“前次募集资金实现效益情况统计表-2021 年非公开发行股票募集资金”。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况。
七、闲置募集资金的使用
公司于 2021 年 10 月 28 日召开第四届董事会第二十五次会议及第四届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用额度不超过人民币 5 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响公
司主营业务发展和募集资金投资项目建设资金需求及募集资金安全的前提下进行现
金管理。为控制募集资金使用风险，公司将按照相关规定严格控制风险，部分闲置
募集资金拟用于购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财
产品、结构性存款及大额存单等安全性高的保本产品。以上额度内资金可以循环使
用，使用期限自经公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司董事会授权董事
长最终审定并签署相关协议或合同等文件。独立董事、监事会发表了明确同意的独
立意见，保荐机构海通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司对本事项出具了
《海通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司关于海南矿业股份有限公司使用
部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，对公司上述使用闲置募集资金进行现
金管理的事项无异议。
公司于 2022 年 8 月 22 日召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响公司主
营业务发展和募集资金投资项目建设资金需求及募集资金安全的前提下进行现金管
理。为控制募集资金使用风险，公司将按照相关规定严格控制风险，部分闲置募集
资金拟用于购买安全性高、流动性好、保本型、单项产品期限最长不超过 12 个月的
理财产品、结构性存款及大额存单等安全性高的保本产品。以上额度内资金可以循
环使用，使用期限自经公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司董事会授权
董事长最终审定并签署相关协议或合同等文件。独立董事、监事会发表了明确同意
的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司对本事项出
具了《海通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司关于海南矿业股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，对公司上述使用闲置募集资金进
行现金管理的事项无异议。
公司使用前次募集资金中闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：人民币万元
是否
产品 预期年化 到期取
发行银行 产品名称 金额 起息日 到期日 如期
类别 利率 得收益
归还
共赢智信汇
结构
中信银行 率挂钩人民
性存 10,000.00 2022-03-21 2022-06-20 1.60%-3.30% 是 72.30
海口分行 币结构性存
款
款 08899 期
共赢智信汇
结构
中信银行 率挂钩人民
性存 10,000.00 2022-07-13 2022-10-14 1.60%-3.30% 是 73.89
海口分行 币结构性存
款
款 10483 期
共赢智信汇
结构
中信银行 率挂钩人民
性存 10,000.00 2022-12-08 2023-03-10 1.30%-3.05% 是 66.79
海口分行 币结构性存
款
款 12714 期
截至 2023 年 3 月 31 日，公司使用前次募集资金中闲置募集资金进行现金管理
投资产品均已到期赎回。
八、节余募集资金使用情况
截至 2023 年 3 月 31 日，累计已使用募集资金 15,927.19 万元，累计收到的银
行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的净额为 1,387.13 万元，由于募投项目均
尚未完工，公司尚未使用前次募集资金节余 60,064.45 万元，尚未使用资金将按计
划继续投入募集资金项目。
九、前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照
截至 2023 年 3 月 31 日，公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其
他信息披露文件中披露的有关内容不存在重大差异。
十、前次募集资金使用的其他情况
公司不存在前次募集资金使用的其他情况。
十一、结论
董事会认为，公司已按募集资金规定用途使用了前次募集资金，不存在募集资
金管理违规情形；公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实按照中国证券监督
管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》履行了信息披露义务。
附表 1：前次募集资金使用情况对照表-2021 年非公开发行股票募集资金
附表 2：前次募集资金实现效益情况统计表-2021 年非公开发行股票募集资金
海南矿业股份有限公司董事会
附表 1
前次募集资金使用情况对照表-2021 年非公开发行股票募集资金
单位：人民币万元
募集资金总额 75,689.00（注 1） 已累计投入募集资金总额 15,927.19
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金总额比例 不适用
募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到预定可
承诺投资项目 实际投资项目
使用状态日期
募集前资金承诺 募集后承诺投资 实际投资 募集前资金承 募集后承诺投 实际投资 实际投资金额与承
投资总额 金额（注 2） 金额 诺投资总额 资金额 金额 诺投资金额的差异
石碌铁矿-120m～ 石碌铁矿-120m～
-360m 中段采矿工程 -360m 中段采矿 46,701.83 45,617.34 4,136.38 46,701.83 45,617.34 4,136.38 -41,480.96 2025 年 10 月
建设项目 工程建设项目
石碌铁矿石悬浮
石碌铁矿石悬浮磁化
磁化焙烧技术改 28,987.17 28,987.17 11,790.81 28,987.17 28,987.17 11,790.81 -17,196.36 2024 年 3 月
焙烧技术改造项目
造项目
合计 75,689.00 74,604.51 15,927.19 75,689.00 74,604.51 15,927.19 -58,677.32 -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
具体情况已在报告正文“七、闲置募集资金的使用”中列明
品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行
不适用
贷款情况
募集资金节余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。
注 2：公司 2021 年非公开发行股票预案中募集资金承诺投资总额为人民币 75,689.00 万元，实际募集资金净额为人民币 74,604.51 万元，少于上述项目
拟投入募集资金数额，根据发行预案，公司将根据实际募集资金净额，按照轻重缓急的顺序投入各募集资金投资项目，募集资金不足部分由公司以自有
资金或通过其他融资方式解决。
注 3：上述项目正在建设期，未来募集资金将持续投入。
附表 2
前次募集资金实现效益情况统计表-2021 年非公开发行股票募集资金
单位：人民币万元
实际投资项目 最近三年实际效益
序 承诺效益 截止日累计实现效益 是否达到预计效益
项目名称 2021 年 2022 年 2023 年 1-3 月
号
一 承诺投资项目
项目达产后，预计稳产
石碌铁矿-120m～-360m 中段采矿工
程建设项目
项目达产后，预计每年
石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项
目
合计 不适用 不适用 不适用 不适用
注 1：截至 2023 年 3 月 31 日，公司募投项目仍在建设过程中，项目实际效益需在项目达产后计算。
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